Compliance Officer

Un programa de Compliance es un documento en el que se explica como se van a llevar a cabo en la organización los compromisos y las obligaciones que han establecido en la Política de Compliance.
“El riesgo de Compliance es el riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, perdidas financieras o perdida de su reputación como resultado de los incumplimientos de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad”.

  • Ayuda a prevenir la comisión de delitos y conductas delictivas en la empresa.
  • Constituye prueba a aportar en un eventual procedimiento judicial penal para que la empresa y sus representantes legales o administradores de hecho o de derecho puedan estar exentos de responsabilidad penal o, eventualmente para que sirva como atenuante de la pena.
  • Aumenta la posibilidad de evitar la responsabilidad civil subsidiaria.
  • Promueven las practicas lícitas, transparentes y éticas en la empresa, favoreciendo la imagen externa de la entidad.
  • Son necesarios para poder operar en España con empresas de la Unión Europea o de Estados Unidos y en mercados internacionales.
  • Contribuye a generar la confianza entre los clientes y del mercado en general.
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